根据县委统一部署，县委第四巡察组于2022年3月11日至5月20日对盱眙县天源控股集团有限公司开展了巡察，并于8月24日进行了反馈。按照党务公开原则和巡察工作有关要求，现将巡察整改进展情况予以公布。

　　一、整改工作组织情况

　　针对巡察反馈意见中指出防范化解融资风险工作开展不扎实、履行县属国有企业职责使命有差距、深化国有企业改革部署要求落实不到位等问题，天源控股集团多次召开专题会议，分析原因、查找不足、制定措施，落实整改任务。

　　一是迅速扛起主体责任。集团党总支积极履行整改主体责任，及时召开民主生活会，领导班子成员主动认领问题。集团成立以党总支书记为组长的整改领导工作小组，多次召开专题会议，研究制定《天源控股集团关于投融资专项巡察整改工作方案》，明确挂包领导、责任部门、整改措施和完成时限。

　　二是严格落实方案措施。针对8个方面21个问题，公司上下齐心合力，层层落实，领导班子成员主动靠前，通过组织修改完善制度、积极沟通协调、提醒谈话问责等各种措施，严格督促方案执行，各部门通过学习相关文件规定、明确职责分工、履行法律程序手续等积极作为，迅速整改，确保问题事事有回应，件件有落实。目前，巡察反馈的21个问题，已整改完成8个，13个问题正在有序推进。

　　二、整改落实情况

　　1.关于“未建立经营性债务和隐性债务隔离制度”问题的整改。

　　集团公司2021年和2022年均根据资金需求制定了年度融资计划，完成了隐性债务化债资金专户的开设，并通过专户统一拨付化债资金。2022年截至目前已完成隐性债务化解的资金来源均为财政资金，目前已向县财政提前申请12月化债资金。

　　2.关于“出借资金不规范”问题的整改。

　　集团公司制定出台《对外借款管理办法》，与借款单位重新签订借款协议并向乡镇街道和机关事业单位发催款函催要还款，与其中两家重新签订还款协议，按协议催要还款。

　　3.关于“担保代偿风险大”问题的整改。

　　集团公司认真组织员工学习《盱眙县企业国有资产管理办法》《借出资金和提供担保管理》文件规定，严格执行落实相关审批流程，做好风险防范，控制对外担保总量。2022年，新增对外担保19笔，均取得县政府批示同意，并通过公司董事会审议后办理，子公司7笔融资由第三方担保公司担保。目前，已对担保超标的子公司逐年压降担保余额，新增对外担保方面，结合实际情况，选择由第三方担保公司或县内其他国有平台提供担保。

　　4.关于“违规融资行为时有发生”问题的整改。

　　集团公司组织融资部全体员工学习《关于严控国有企业高成本融资的暂行规定》，要求严格按照文件规定执行，严格控制非标产品规模。2022年，公司未新增非标融资，无单笔融资成本超7%的情况发生，也未向非业务合作的第三方支付相关中介费用。明确要求如有特殊情况，需取得县政府批示后办理。

　　5.关于“盈利能力亟待提升”问题的整改。

　　经梳理，子公司天源建设资质升级需要水利水电专业一级建造师15人，水利水电工程相关专业中级以上职称人员不少于60人，建筑工程相关专业中级以上职称人员不少于15人，且结构、给排水、暖通、电气等专业齐全。目前为止，子公司天源建设注册水利水电专业一级建造师有14名，水利水电工程相关专业中级以上人员39人，结构专业的4人，电气专业的1人，缺少给排水和暖通专业人员，已要求符合报考条件的专业人员积极参加建造师考试，确保2023年通过内部人员考试或增项，其余人员，计划2023年面向社会公开引进或由总公司调配。目前，公司经营人员在标前均去工地现场踏勘，根据施工现场实际情况与经验丰富的技术人员共同商讨合理的施工方案，标后组织全体人员详细分析各投标单位报价情况，根据项目中标项目结果，分析每次投标存在的问题，并积极改进，努力提高中标率。今年已组织一次施工组织设计编制学习，在日常工作中也经常与周边市县兄弟单位中水平高交流学习。今年以来共参与85个水利项目投标，其中中标10个项目，中标金额1.65亿元，与去年同期相比有所增长。

　　6.关于“党的领导融入公司治理要求有差距”问题的整改。

　　集团公司认真制定中心组学习制度，编印发放“口袋书”。2022年11月份，多次组织开展习近平总书记关于防范化解重大风险、国企改革重要论述以及党的二十大精神专题学习，重新修订《天源控股“三重一大”决策制度实施办法》，明确要求，今后凡涉及重大投融资等“三重一大”事项问题一律由支委会前置研究，经充分讨论后再提交董事会、经理办公会落实。并且，将党建内容纳入19家子公司章程。

　　7.关于“公司法人治理结构不健全”问题的整改。

　　2022年11月11日，中心组组织专题学习会，学习了《盱眙县国有企业“三重一大”决策制度实施办法》，对《盱眙县天源控股“三重一大”决策制度实施办法》提出修改意见，草拟《盱眙县天源控股集团有限公司总经理办公会议事规则》;要求召开支委会、董事会前，认真审核、把关、分类拟提交会议的议题;制定投融资事项集中监督检查工作方案，以及董事会、监事会和经理层“权责清单”。

　　8.关于“对少数子公司监督管理不到位”问题的整改。

　　集团财务部已制定学习计划，按序时进度开展学习交流。2022年7月12日印发《关于调整财务审批程序的通知》，将天源建设财务审批程序纳入其中，修订《盱眙县天源控股集团有限公司财务支出管理办法》，明确要求“江苏天源建设集团有限公司由董事会授权该公司主要负责人按规定程序审批”。集团内审部组织人员对中瑞诚会计事务所出具天源建设集团《专项审核报告》(2018年1月1日至2021年6月30)存在问题的整改情况进行“回头查”。经查《专项审核报告》指出天源建设在财务核算和内部控制方面存在问题共20条，集团内审部对每一条整改材料进一步检查发现有6条问题整改深度不够、流于形式，限年前天源建设高质量完成全部问题的整改工作。目前，集团内审部已委托专业审计机构对天源建设等子公司的年度财务核算和内部控制情况进行审计纳入2023年度工作计划。

　　9.关于“专项债券资金使用效率低”问题的整改。

　　集团公司已成立旧铺医院债券项目专班，制定赶工进度计划，定期检查节点工期。为加快债券资金使用，集团公司研究优化付款方式，并积极与卫健委对接，梳理旧铺医院设备清单。

　　10.关于“零散宅基地资产盘活不够有力”问题的整改。

　　2022年7月26日，集团公司提请县农房办印发《关于加强农房改善拆旧地块管理的通知》，对2019年以来全县实施的农房改善(含淮河“三滩”居民迁建)项目拆旧地块，结合土地综合利用规划，进行全面分析、分类施策、合理利用。目前测绘单位已比对出约1000亩，经对接县自然资源和规划局，对符合入库条件的淮河镇70亩已申报市级验收，其余地块明年再予申报。

　　11.关于“前期论证调研不充分”问题的整改。

　　集团公司董事会已讨论通过出台《盱眙县天源控股集团有限公司投资管理流程及办法》(试行)。已落实施工图预算由设计单位或建设单位聘请的造价咨询企业或招标代理编制，施工图预算也经合约部审核后作为实施依据，严格控制预算，避免过度设计，节约投资。

　　12.关于“景区信息化项目管理有缺失”问题的整改。

　　子公司眙和大数据科技有限公司积极协调各分包商及供货商，落实解决停车场内外网数据不联通问题。组织员工参加专业知识学习培训，统筹管理，确保今后更专业的完成项目。目前被交办整改问题已整改到位，项目完成验收。在以后的项目中，对需拆分的项目将聘请有关专家对拆分项目按项目种类区域进行论证。

　　13.关于“保函作用发挥不到位”问题的整改。

　　目前卧龙山庄、幸福小区、瑞香小区已按期竣工。集团公司合约部已在合同会审流程中增加履约保函期限信息，追踪项目与保函进度匹配情况，确保保函起到保证效果。

　　14.关于“工程逾期较为普遍”问题的整改。

　　针对拟实施项目，集团公司工程部结合项目特点将按定额工期设置项目工期。目前相关延期手续已完善，其中环天泉湖景观提升工程全线已贯通，正在实施配套工程，将于今年年底达到竣工验收条件。同时加强合同管理，制定《盱眙县天源控股集团有限公司建设工程投资管理办法(试行)》，严格控制设计变更。

　　15.关于“投资项目收益低”问题的整改。

　　目前“盱眙水库鱼”集体商标和“盱眙花鲢鱼”地理标志商标审核资料、水库鱼有机认证材料已提交审核均已提交审核中。子公司天源河湖在水库鱼养殖过程中逐步完善水库渔业“九大体系”中的鱼种繁育体系，联合天泉湖水库管理所共同培育鲢鳙夏花鱼种，目前水库坝下鱼池正在升级改造中。2022年9月-11月期间分别在盱眙发布、盱眙声音、盱眙TV及天源微信公众号等发布盱眙水库鱼宣传片及水库鱼美食加工宣传片等，积极参与参与淮安食博会，得到市委及县委主要领导的认可。目前正与周妈鱼丸商家洽谈水库鱼产品深加工合作，计划招商引资鱼深加工企业前来合作办厂等。

　　16.关于“部分项目资金无效淤积”问题的整改。

　　集团公司会根据融资资金使用需求，严格按计划用途使用，经分管领导核实过后向金融机构申请提款，避免过度提款。

　　17.关于“支出审核把关不严”问题的整改。

　　集团公司办公室严格实行办公用品采购审批程序，对不符合条件的采购申请不予办理，做到勤俭节约。严格执行大宗办公用品采购市场询价机制，高于网上商城的在网上采购，低于网上商城的在线下采购。

　　18.关于“购置资产未能有效利用”问题的整改。

　　集团公司资产部通过张贴公告等方式推介资产，收集信息，洽谈租赁意向，目前，已有两处厂房出让和出租。对于厂房被占用问题，集团公司已向法院提起诉讼，等候审判。

　　19.关于“违反招标规定问题多发易发”问题的整改。

　　集团公司纪检部门已对古河新居项目负责人王宝强进行了提醒谈话，要求严格执行公司制度进行材料采购。对子公司天源建设副总经理吴德球和招标部负责人杨婷婷进行了提醒谈话，招标要求严格执行招标文件审查制度并加强监管。目前招标部招标文件审查的流程是项目部材料、设备采购招标文件由综合部会同招标部(招标代理)、项目部(提供相关资料)编制，招标部组织召开招标文件会审会。参会人员包括招标部、工程部、项目部、财审部、综合部(采购)等职能部门以及监事、项目分管领导，招标审核流程完善合规，监管到位。制定《天源建设分包管理办法(试行)》，目前，已开始按照最新的入库审核流程，动态更新公司的合格分包商名录。

　　20.关于“合同履行不规范”问题的整改。

　　目前所有分包合同审核均按照公司制度严格执行，履约保证金已按照合同要求追缴到位;子公司天源建设成立了成本管理部，统筹进行合同管理，合同履行由成本管理部和相关项目部双重把关。

　　21.关于“少数国企工作人员存在‘靠企吃企’”问题的整改。

　　集团公司每季度按计划组织开展警示教育活动，分批次组织员工观看警示教育片，每场次不超过30人。2022年11月份，组织观看警示教育片3部，18场次，受教育员工280人次。集团班子成员常态化对分管部门主要负责同志逐一进行谈心谈话，对分管部门少数同志进行提醒谈话。上半年，集团公司组织开展了“510”廉洁教育宣讲系列活动，观看了警示教育片，听取了纪法宣讲、案列通报，参观了反腐倡廉警示教育馆;下半年组织员工参加了2场国企员工职务犯罪法庭庭审，请法律顾问做了《涉及国有公司工作人员常见刑事犯罪》专项讲座PPT课件，并组织大家线上学习，待疫情许可，再组织线下培训。对相关制度进行梳理，已制定出台了员工考勤、请假管理制度、公务用餐管理办法、建设工程投资控制管理办法(试行)、对外借款管理办法(试行)、关于加强直接发包工程管理的办法、严禁工程违法分包转包挂靠资质的管理办法等制度，规范程序流程，进一步完善了内控机制。

　　三、下一步整改工作打算

　　目前，整改工作成效还是阶段性的，下一步我们将继续继续推进整改工作，抓好整改任务落实，确保高质量完成整改任务。

　　(一)提高政治站位，深化整改工作认识

　　坚持将纪律和规矩挺在前面，做到警钟长鸣、常抓不懈。以高度的政治自觉抓好整改工作，把做好巡察整改工作作为对集团公司健康发展的有力促进。

　　(二)加强组织领导，加快整改工作进程

　　对目前还未完全整改到位的问题，分类施策、精准出击，确保尽快整改到位。并且，建立健全长效机制，不断巩固和深化巡察整改成果。

　　(三)增强责任担当，推进整改工作落实

　　要求领导班子成员，切实担起整改责任，按照完成时限和责任分工，加强协调、统筹推进，严格督查、确保落实，做到事事有人管、件件有人抓。

　　欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系电话：0517-80327905;电子邮箱：xyxtysw@163.com。

　　盱眙县天源控股集团有限公司

　　2023年1月28日